Una piattaforma, due profondità, configurata sulla Sua organizzazione

La Sua organizzazione fissa i limiti

Ciò che può interrogare discende dal Suo fondamento giuridico.

Le fonti con un proprio fondamento giuridico le interroga Lei stesso, con il Suo certificato PKIoverheid. Noi apriamo il collegamento; l’interrogazione è della Sua organizzazione. Per i registri commerciali l’accesso passa da un accordo con noi. Le liste pubbliche le teniamo aggiornate ogni giorno. Le fonti aperte le consulta Lei stesso, entro il fondamento giuridico del Suo caso.

Per ogni dato resta visibile da quale fonte proviene. Il materiale da fonti aperte, nel lavoro investigativo spesso chiamato OSINT, pesa diversamente da una visura camerale.

Le fonti forniscono i loro dati nei modi più diversi. Noctua li porta in un’unica struttura, indipendentemente da come funzioni tecnicamente il collegamento. Tecnicamente non c’è un limite superiore a ciò che può essere collegato; quello che è disponibile per la Sua organizzazione resta una questione di competenza e di accordo.

Se una struttura oltrepassa il confine, il quadro non si ferma lì. Le persone giuridiche estere che emergono dai dati compaiono nella rete come le altre. Per i registri esteri abbiamo un accordo con un fornitore di dati che copre oltre 430 milioni di imprese in più di 200 paesi e territori. Quanto di ciò sia disponibile per la Sua organizzazione discende dalla Sua competenza e dall’accordo che vi sta alla base.

Ogni entità che aggiunge viene verificata. Una persona giuridica passa per liste diverse rispetto a una persona fisica: liste di sanzioni, liste PEP, provvedimenti di autorità di vigilanza, registri delle autorizzazioni e registri delle insolvenze, e accanto a questi le regole che la Sua organizzazione ha impostato. Quali liste Le siano accessibili discende da quanto stabilito in fase di configurazione.

Ogni segnalazione si attiva o disattiva singolarmente e, dove si applica, ne imposta la soglia. Quella scelta spetta alla Sua organizzazione, e può quindi renderne conto quando Le viene chiesto. Se manca una segnalazione che il Suo lavoro richiede, valutiamo insieme se e come realizzarla.

Ciò che una persona può consultare, modificare o chiudere discende dal suo ruolo. I fascicoli di un team non sono visibili a un altro, salvo che Lei lo configuri espressamente. In un’indagine Bibob questo non è una preferenza: l’articolo 28 della Wet Bibob impone un obbligo di riservatezza a chiunque disponga, in forza di quella legge, di dati su un terzo, e la violazione è penalmente rilevante.

Regole fisse, nessun sistema che apprende

Gli stessi dati producono lo stesso esito.

Il principio di diligenza richiede che l’accertamento dei fatti dietro una decisione sia ricostruibile. L’obbligo di motivazione richiede che renda noto su che cosa essa poggia. Ciò pone un requisito al modo in cui un sistema arriva a una segnalazione: l’esito deve poter essere spiegato.

Noctua lavora perciò in modo deterministico. Ogni regola può essere scritta e verificata, e ciò che conta è quanto la Sua organizzazione ha impostato. Non c’è alcun modello che apprenda da fascicoli precedenti, e non ci sono collegamenti dedotti da dati storici.

Se aggiunge un’impresa o una persona, la piattaforma guarda dove quella stessa entità compare altrove. Ciò avviene su chiavi univoche: un numero di registro delle imprese (KvK), oppure un nome combinato con un anno di nascita. Se non c’è una chiave, non c’è collegamento. La piattaforma non tira a indovinare sulla somiglianza. Se è Lei a vedere un collegamento che nessuna chiave consente di stabilire, può tracciarlo. Resta visibile nella rete come il Suo collegamento, accanto a quelli che provengono dalle fonti.

Con le liste di sanzioni è diverso. I nomi vi compaiono con grafie e traslitterazioni variabili, e una verifica sulla corrispondenza esatta perderebbe voci che contano. Lì Noctua verifica in modo più ampio e segnala una possibile corrispondenza, con le voci trovate, così che possa stabilire Lei stesso se si tratta della stessa persona.

Navigare tra i dati

Quattro viste degli stessi dati.

Un’indagine produce molti dati sparsi. Chi è amministratore di che cosa, quale società sta sotto quale altra, quando è cambiato, dove si trova. In un elenco deve tenere a mente quei collegamenti mentre legge.

In Noctua lavora nella vista stessa. Ogni entità è un punto su cui fa clic per vedere che cosa se ne sa, e ogni collegamento fra due punti porta con sé la relazione che vi sta sotto. Da lì passa a ciò che vi è attaccato.

Guarda gli stessi dati a partire dalla domanda che si pone in quel momento. La rete mostra tutte le relazioni attorno a un’indagine. L’organigramma dispone gerarchicamente la struttura di controllo. La cronologia mette gli eventi in ordine, così da vedere quali ruoli si sovrapponevano. La mappa mostra le entità collegate a un indirizzo.

Le relazioni provengono dalla fonte da cui vengono. Se registra Lei stesso un collegamento che ha accertato, viene rappresentato in modo diverso, e quell’operazione finisce nel registro. In seguito resta così visibile che cosa ha trovato da qualche parte e che cosa ha dedotto Lei.

Che cosa finisce nel fascicolo

Come è arrivato ai Suoi accertamenti.

Chi contesta una decisione raramente punta al solo esito. La domanda è: quale fonte, quale momento, quale passaggio.

A ogni interrogazione la piattaforma registra quale fonte è stata consultata, in che momento e da chi, con la ricerca che l’ha preceduta. Ogni accertamento porta con sé quella provenienza. Il registro annota ogni operazione, anche la consultazione di un fascicolo, e non può essere disattivato.

Se compare un’impresa o una persona già inclusa in un’altra indagine, lo vede, compreso in quale fascicolo. Se possa aprire quel fascicolo dipende dai Suoi diritti. La segnalazione è separata dall’accesso, così da non lavorare due volte senza rompere la separazione fra reparti.

Se contro la Sua decisione viene presentato un reclamo, non deposita soltanto la Sua relazione. L’articolo 7:4 Awb Le impone di mettere a disposizione per la consultazione tutti gli atti relativi al caso, e in giudizio l’articolo 8:42 impone lo stesso nei confronti del giudice. Quell’obbligo va oltre ciò che ha usato a sostegno.

In Noctua ogni documento arriva al fascicolo: recuperato da una fonte, fornito dall’interessato, oppure aggiunto da Lei. Viene collocato in base a dove appartiene. A quale indagine, a quale entità, e dove proviene da un questionario, a quale domanda è stato allegato a sostegno. Quell’ordine nasce mentre l’indagine procede, senza che Lei debba costruirlo, e il fascicolo mostra gli atti in quella struttura. Anche ciò che alla fine non ha usato resta.

La relazione è il Suo giudizio

Può chiudere solo quando tutto è stato ponderato.

Una segnalazione non è una motivazione. È un motivo per guardare, e che cosa significhi lo stabilisce Lei.

La valutazione di un avviso spetta a Lei. Anche quando lo mette da parte, quella valutazione appartiene al fascicolo. Se in seguito emerge qualcosa che cambia il Suo giudizio, può tornarci sopra. Ciò che ha registrato come rilevante resta visibile nella relazione.

Se resta qualcosa in sospeso, la piattaforma blocca la chiusura. Il numero di avvisi aperti è così un carico di lavoro: un contatore che scende verso zero mentre percorre il fascicolo. Anche ciò che una verifica non produce viene registrato, con il momento del controllo.

Non parte da un foglio bianco. La relazione si costruisce mentre l’indagine procede: le parti fisse, le entità e ogni segnalazione vi figurano già. Per ogni avviso aggiunge quello che accerta e su che cosa lo fonda.

Alla chiusura la relazione viene archiviata e il materiale sottostante fissato, così che anni dopo sia ancora ricostruibile com’era allora.

Dopo la decisione si prosegue

Il monitoraggio prosegue nel fascicolo esistente.

Una decisione può essere riesaminata in seguito. I fatti su cui si basa si trovano già nel fascicolo in cui è stata presa la prima decisione, nella forma in cui li aveva accertati allora.

Quali entità continuare a seguire, e su che cosa, lo imposta Lei stesso. Se cambia qualcosa che, secondo le Sue impostazioni, merita attenzione, quell’avviso arriva nel fascicolo da cui proviene l’entità, con la fonte e il momento. Lo valuta come qualsiasi altro avviso.

Il monitoraggio appartiene al fascicolo. Se lo elimina, il monitoraggio si ferma, e ciò che conserva resta nella forma in cui è stato costruito.